8起场外资金划拨案件曝光：涉案金额超千万系统、账户、交易可能造假

网易财经综合

2022-06-09 14:17 北京

据路投新闻报道，“场外资金配置不受监管，高杠杆属性放大市场波动，扰乱资本市场正常秩序，证监会将坚决予以打击。”

6月8日，证监会在“违规证券期货风险提示”专栏条目中发布了《场外资金配置典型案例》。 文件中，证监会郑重提醒投资者，场外配资属于违法行为，参与场外配资可能会血本无归。 广大投资者一定要提高防范意识，通过合法渠道参与股票、期货交易，远离场外配资，保护自身财产安全。

从披露的风险提示中，不难看出证监会近年来对场外基金的打击力度有多大。 证监会在支持配合公安、司法机关查处一批场外资金配置案件的基础上，梳理出8起典型案件予以曝光。

具体曝光的8起典型案件包括吴某非法经营案（借贷账户模式异地资金配置）、林某、江某、赖某、杜某非法经营案（异地配置资金系统分仓模式）。 ）、王某诈骗案（场外资金配置虚拟盘诈骗模式）、邱某非法经营案（场外期货配置）、刘、李、颜帮助信息网络犯罪（技术提供商被刑事判刑）、魏某、刘某、韩某因非法经营罪、提供入侵、非法控制计算机信息系统程序、工具罪（技术提供者被刑事判刑），郑某因侵犯公民个人信息罪（营销推广服务提供者被判刑） ）、尹某非法经营案（营销推广服务方被刑事判刑）。

涉案人员因扰乱市场秩序被判处有期徒刑，并不同程度处罚金，情节特别严重。

值得注意的是，非法证券期货活动不仅限于场外配资，非法炒股、股市黑口、外盘期货、基金推介、炒股等违法行为也有多种。很快。 证监会特别提到，股市造谣、违规推荐股票、场外配资等违法行为是资本市场的“毒瘤”，严重扰乱证券市场秩序，损害投资者的合法权益。 在加大行政处罚和刑事打击力度的同时，证监会在《资本市场投资者保护蓝皮书（2022）系列分报告》中提到，投资者要重点防范，包括场外资本股市中的配置和黑口。 内有诸多风险。

8个OTC配置典型案例曝光

针对8起场外资金配置典型案例，证监会一一介绍了案件的基本事实和裁判结果。

一是吴某非法经营案。 吴某通过易盛公司自主开发的平台，利用证券公司客户的账户，为炒股客户提供资金配置服务。 2019年11月至2020年3月，益盛公司共收到炒股者以“保证金”名义投入的资金约3811.48万元。

法院判决吴某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金三十万元。

二是林、江、赖、杜非法经营案。 2018年10月起，林某作为福建万千恒业的实际控制人，被告人姜某、赖某、杜某作为各营业部主管，利用“上股宝APP”向客户提供股票交易账户（部门分部）。帐户）。 客户在“长股宝APP”中的子账户上操作股票交易，万千恒业公司在经纪公司开立的主账户上实时在证券交易所进行交易。 同时，万千恒业公司向客户提供本金3至8倍杠杆的资金配置资金，并根据配置金额收取利息。 万千恒业通过赚取利率和交易佣金之间的差额来赚取利润。

法院判决，林某犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并处罚金138万元； 赖某、杜某、江某因非法经营罪分别被判处有期徒刑一年九个月，并处罚金十六万元、十四万元、九万元。

三是王某诈骗案。 2020年4月，王某通过互联网购买并建立“集集策略”虚假股票配置平台，并设立上海宏泽投资管理有限公司。王某利用其公司账户的名义，引诱他人将资金存入其公司账户进行股票投资。以资金买卖股票的高额回报为诱惑，但受害人投资的资金并未进入真实的证券交易所，王某借此诈骗受害人的投资资金。 2020年6月至2020年8月，受害人向“集集策略”共存入1345万元配资炒股合法么，提取32万元，损失1016.38万元。

法院判决王某犯诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金十万元。 一审判决后，王某提出上诉，二审法院维持原判。

四是邱某非法经营案。 2018年3月，邱先生成立南昌氧气公司。 在未取得期货业务经营许可证的情况下，邱某将美尔亚期货经纪有限公司客户董某的期货账户作为主账户，并租用“智富通”软件，将董某的主账户分割为多个子账户。账户。 帐户。 随后，其通过网站宣传等方式吸引客户，为客户配置资金，让客户在存入少量资金且不具备期货交易资格的情况下，可以通过子账户从事期货交易。 邱某通过收取高额手续费、赚取利差来获利。 2020年1月至8月，南昌氧气信息技术有限公司客户入金2698.124万元，手续费利润430.3万元。

据此，邱某以非法经营罪被判处有期徒刑六年，并处罚金人民币110万元。

五是刘、李、颜协助信息网络犯罪罪。 2020年2月，刘某明知他人可能利用信息网络实施犯罪赤盈配资官网，组织李某、颜某制作假冒“同花顺”炒股软件，并以30万元的价格出售给他人。 同年3月至5月配资炒股合法么，被告人刘某、李某、颜某明知市场上有正版“同花顺”炒股软件，且该“同花顺”软件是假冒的。 当该软件被他人利用实施犯罪时，仍为该软件的运行提供维护和技术支持，为他人利用该软件实施网络犯罪提供条件。 在犯罪活动中，被告人刘某负责接单、销售，被告人李某负责准备材料（帮助联系租赁服务器、短信平台、引入第三方公司打包APP），被告人颜某负责负责平台运营的技术支持。 2020年4月至5月，多名受害人受他人诱导下载使用上述假冒“同花顺”软件进行股票配股、股票交易赤盈配资，造成损失390万余元。

法院判决刘某犯协助信息网络犯罪活动罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金五万元； 此外，李某、严某还因协助信息网络犯罪活动罪被判处有期徒刑一年。 年零八个月，缓刑二年零六个月，并处罚金四万元。

六是魏某、刘某、韩某非法经营罪、提供入侵、非法控制计算机信息系统程序、工具罪。 魏某利用捐赠的同花顺软件和购买的同大信接口渠道，开发并销售证券交易子仓储软件“云服务管家”，并向购买者支付日交易量约万分之一的费用或一次性买断。 费用。 2018年10月至2019年4月，魏某通过“云服务管家”软件为至少634人提供证券交易服务，非法获利74.2万元。 2018年3月至2019年10月，魏某、刘某、韩某利用“云服务管家”软件，非法为资金客户提供开立虚拟子账户、委托交易、查询、结算等证券服务，并为配置客户提供资金是存款的7至10倍。 运营过程中，“云服务管家”软件为482人提供服务，营业额3.63亿元，利润606.12亿元。

法院判决，魏某犯提供入侵、非法控制计算机信息系统程序、工具罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金十万元； 以非法经营罪，判处有期徒刑六年，并处罚金1200万元； 两罪并罚，决定执行有期徒刑八年六个月，并处罚金1210万元。 刘某、韩某均因非法经营罪分别被判处有期徒刑三年、缓刑五年，并处罚金八万元、十五万元。

七是郑某侵犯公民个人信息罪。 2018年5月至12月，为了推广配款业务，郑某在微信上从朋友处购买了多个公民个人手机号码，并通过支付宝转账4000元。 随后，郑某组织公司业务人员拨打8万多个手机号码推销业务，开发大量客户配货，从中谋取利益。

法院判决郑某犯侵犯公民个人信息罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币2万元。

第八是尹某非法经营案。 尹某以大顺公司名义与李某控制的融信汇公司合伙人重庆虎泽科技有限公司（已单独处理）等人签订软件推广合作协议，明知融信汇公司不具备软件推广合作协议。证券业务在资质合格的情况下，为其交易平台“炒汇网”和“炒汇宝APP”进行宣传和吸引客户，并遵循“（客户手续费+利息+延期费用-经纪手续费-资金成本）×” 95%——存款通道费”收取佣金。 截至2019年9月，尹某实际收到返利共计671.14万元。

法院判决尹某犯非法经营罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币360万元； 撤销其原罪有期徒刑二年，缓刑三年，缓刑部分并处罚金2万元，决定执行有期徒刑七年，并处罚金362万元。

股市的黑口也是资本市场的“毒瘤”

除了证监会多次发布的风险提示外，还有搜索引擎弹出的温馨提醒。

当百度使用“场外配资”一词时，界面上会弹出“请远离场外配资，谨防上当受骗”的温馨提醒。 而这样的“关注”，都是源于场外配置对资本市场和普通投资者带来的负面影响，影响深远且反复出现。

非法证券期货活动不仅限于场外资金配置。 证监会曾指出，场外配资、股市八卦、违规炒股等违法违规行为是资本市场的“毒瘤”，严重扰乱证券市场秩序，损害投资者利益。 ' 法定权利。 我们对此始终保持“零容忍”态度赤盈配资官网，坚决持续打击。

近年来，股市黑嘴严重扰乱资本市场秩序，损害投资者利益。

2021年10月，浙江省金华市公安局会同深圳证监局查处一起股市“黑口抢帽子”案件。 犯罪团伙通过股市中的黑口推荐股票，诱导大量散户买入，然后在投资者买入后反转操作，高价卖出，牟取暴利。 经查，2019年11月以来，犯罪团伙先后建仓70余只股票，进行90余次操作，非法获利2亿多元。 在具体操作上，该团队伙同多地不法分子，在“QQ群”、“微信群”、“抖音直播群”等社交媒体上公开对交易标的发表评论、预测或投资建议，进行误导投资者。 买。

同年，前身为私募大亨的叶飞在微博上公开“发难”中原家居、豪志机电等上市公司，通过操纵股价进行“市值管理”。 经中国证监会立案侦查，举报人叶飞作为相关人员被抓获归案。 证监会新闻发言人高力表示，此次查处的市场操纵案件，反映出操纵团伙与基金中介机构、市场经​​纪人、股市黑口相互勾结的灰黑利益链。

中国证监会指出，股市黑口是指编造、传播虚假或者误导性信息，影响股票价格，甚至操纵市场谋取非法利益的机构和个人。 股市黑口的行为模式主要有：

一是编造、传播虚假证券信息。 主要是指捏造、传播虚假或者误导性信息，扰乱证券市场秩序。

二是混淆交易。 主要是指传播虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者交易量，进行相关交易或者谋取相关利益。

三是上限交易。 主要是指公开对证券及其发行人、上市公司作出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者交易量，或者与其评价、预测相反的方向进行证券交易。投资建议。

四是利用信息优势进行操控。 控制发行人、上市公司信息的产生或者控制信息披露的内容、时间、节奏，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者交易量，进行关联交易或者谋取相关利益。

根据《证券法》相关规定，第一类行为模式涉嫌编造、传播虚假信息、误导性信息，其余三类行为模式涉嫌操纵证券市场。

依靠“黑团伙”、“黑APP”发展业务，非法手段不断翻新，形式更加隐蔽，投资者容易受骗。 针对上述问题，证监会派出机构开展了为期三个月的专项整治行动，打击相关黑色产业链。 同时指出，投资者应警惕场外资金配置、股市黑口等，在投资过程中选择合法机构，坚持理性投资，提高自身风险防范能力提高自我保护意识和能力，谨防上当受骗。

如何防范非法证券期货活动？

值得一提的是，为警示违法证券期货活动风险，保护投资者合法权益，证监会于5月初启动了第三届全国防范非法证券期货宣传月。 主题是“选择合法机构，远离非法主体，坚持理性投资，谨防上当受骗”。

此次活动的宣传重点包括防范非法推荐股票基金、期货、非法私募基金、场外配资、股市黑口、非法发行股票、非法代客理财、交叉投资等。 -境外机构提供的境内证券、期货基金交易服务，假冒伪劣。 证券期货基金管理机构非法集资等风险。

作为主讲嘉宾，银河期货朱晓义指出，非法证券期货活动具有公开性、隐蔽性、欺骗性、重复性等特点。

因此，对于普通投资者来说，防范非法证券期货活动的首要问题是识别。

对于如何识别非法证券期货活动，天丰期货认为，需要识别主体资质、营销方式、互联网地址、收款账户等。

宁证期货也有类似的观点。 在《如何防范非法证券期货活动（一）》一文中指出，识别非法证券期货活动可以从以下四个方面来判断：

看看企业资质。 投资者可通过中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所网站查询该股票是否获准发行； 通过中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会网站查询公司或人员是否具备业务资格； 可通过全国中小企业股份转让系统有限公司网站查询。

其次看宣传方式。 小心夸张和煽动性的宣传术语。 例如，不法分子经常通过说“拥有内幕消息”、“股神”、“推荐黑马”、“涨停股”等来吸引投资，或者通过发布虚假交易记录、截图来制造赚钱的假象。投资者汇款。 经过。

三、看汇款账号。 如果发现收款账户为个人账户或与机构名称不符，投资者不得向其汇款。 犯罪分子通常会编造各种理由，要求投资者将资金存入所谓“财务人员”的个人账户。

四看互联网网址。 非法证券期货网站的网址往往由无特殊含义的字母和数字组成，或者在合法证券期货经营机构网址的基础上更改或添加字母和数字。 此外，有些不法分子没有专门的公司网站，而是利用微博、微信、QQ、网络黄页等招揽业务。

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